关键词：专利交易尽职调查  审查

在专利交易中，由于专利无形性和高技术含量的特点，使得对专利的审查比不动产和动产的审查困难的得多，在专利交易中做好尽职调查工作就显得格外重要。

一、尽职调查的含义

尽职调查(due Diligence)，又叫审慎调查、资信调查、信用调查，是指对指定企业的规模、资产负债、信用状况、社会评价、出资人情况等进行调查并出具专业报告书的一项法律服务。调查的首要目的在于保证正确决策，最终目的则在于防范风险，避免无谓的损失。

专利交易的尽职调查，则主要是对一个企业所拥有专利情况所做的系统、全面的揭示、确认、记录和估价。承担这一工作的通常是专利律师或者公司的知识产权法务人员。

二、专利尽职调查的必要性

一项专利交易，可能会为专利的受让人带来惊人的效益，但是如果买方未能对专利进行完善的尽职调查，也可能给己方带来极大的痛苦。通过尽职调查，有助于买方全面了解目标专利的价值，以及专利存在的潜在风险，确保己方利益的最大化，保证通过交易获得的价值远远大于风险。

三、专利尽职调查的内容

根据尽职调查内容的复杂程度和花费的时间精力，大致可分为形式调查和实质调查两部分。形式调查主要基于统计数据、专利检索报告、专利权属状况等进行简单的分析。实质调查则相对复杂很多，不仅相关的资料收集困难，对数据进行评估和分析的过程也有相当之难度。

（一）形式调查

1. 明确技术需求，对相关行业的专利拥有情况进行分析，初步圈定交易对象。通过对专利数据库的搜索、专利地图的信息挖掘、行业的技术领域分析等方式的综合运用，明确所需专利的拥有者。

2. 了解专利的有效期限。专利的维持费用是逐年增长的，而专利的价值则随着有效期限的缩短而降低。买方明确专利的有效期限有利于在谈判中压低交易价格。

3. 查看专利费的缴纳情况。专利维持费需逐年缴纳，如果权利人没有及时交费，专利局会终止专利权。当交易对象是专利组合时，尤其应注意对专利组合中每个专利的年费缴纳情况予以审查。

4. 调查专利权在哪些国家有效。专利权是具有地域性的，如果专利受让人有在海外发展的意向，使专利权在本国范围外也得到保护，就必须了解受让技术在国外申请专利的情况。

5. 确定专利以及从属专利在法律上的权属状况。专利所有权的归属问题随时随地会影响交易的进行，或者使你的专利交易归于无效。

在确定专利的权属状况时，买方可以从以下几个角度展开调查：专利的发明者是谁；专利是否属于职务发明；发明者是否已向其他单位转让了该项专利；谁是专利的受让人等。

6. 明确目标专利是在申请中还是已经被授权。在我国，专利局对发明专利申请进行初步审查并公布该申请后，并不立即依职权进行实质审查。而在实际交易中，法律并没有限制权利人出售正在申请中的“专利”。如果将要购买的是此类“专利”，就必须谨慎考虑。因为专利申请在初步审查阶段并不对具体的权利要求范围进行审查。如果在这个阶段已经购买了“专利”，到了实质性审查阶段，申请人可能会为了顺利获取授权而缩小专利的权利要求范围，对买方来说，会受到很大的损失。

7.调查专利在法律上是否存在争议，是否被提出异议。如果买方购买到的是一项在法律上存在争议的专利，那么在交易后，可能会被牵涉入不必要的诉讼或纠纷中。如果专利正在被其他人提出异议，买方则更须谨慎考虑。因为专利局一旦采纳了异议，宣告专利无效，买方将会陷入竹篮打水一场空的尴尬境地。

（二）实质调查

1. 分析专利权所属公司的财务状况，判断交易的可能性。如果买方想获得是windows的软件源代码，还是考虑是否可以用其他技术来替代为妙。因为微软财大气粗，它绝不会为了专利许可费而放弃其在软件行业的霸主地位。如果调查发现目标公司正处于财务危机之中，这将成为买方在交易谈判中压低对方专利价格的好机会。

2. 稽核专利的价格，确保以合理价格受让专利。专利价值的不确定性是较大的。一项专利的价值，往往牵涉到该项专利的实施是否依赖于其他专利、专利的有效期限、是否存在替代技术、技术在所在行业的垄断程度、技术的实施成本、权利要求的范围、是否面临潜在的侵权诉讼等许多方面的影响。

3. 评估专利的权利要求范围。专利权利要求范围直接决定专利的价值。权利要求范围较小，他人通过简单的回避设计就可以轻易地绕过；而有些专利则可在其他竞争对手进入市场的道路前形成强大的技术壁垒。

4. 调查专利对外许可的情况。如果专利交易是以签订许可合同的方式进行，且交易的方式不是独占许可或排他许可，就很有必要进行该项调查。买方如果获得是普通许可，就意味着在同一市场上可能还存在着其他的竞争对手。竞争对手越多，竞争对手的实力越强大，买方要占领市场获取利润的难度则越大。

5. 审查专利组合中是否存在垃圾专利。专利的交易对象如果是专利组合，则有必要对其中的专利一一审核。由于涉及的专利数量比较大，买方可能只把注意力集中于核心专利而忽视了对其他专利进行审查。进行全面的尽职调查，可以避免买入没有价值的垃圾专利，节约资金。

6. 考察专利与产品的结合度。买方如果同时购买专利技术以及专利技术所应用的产品，就要进行该项目的尽职调查。专利与产品的结合度越小，则说明专利技术的利用率底，交易目标的性价比较差。

7.在以专利为核心交易对象的企业并购中，考察并购是否包括有关的技术骨干。在企业中，一项专利技术的开发者，往往是几个技术骨干。如果专利开发的技术人员并没被包括在收购名单中，买方就必须思量该项交易的可行性。因为专利技术也需要更新换代，对一项专利进行后续技术升级，缺少原始开发者，此项工作会变得非常困难。

    （来源：《电子知识产权》）